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对于证券组合、套利定价模型、预期效用理论、行为偏差原理、行为资产定价等内容

统计推断的参数估计、假设检验,主要介绍了行业轮动的特征、驱动因素、主要策略及配置、不同行业轮动的关联性和介入时点的选择,考生应理解信用风险的类别、识别方法、客户评级和债项评级的内容和计量方法、监测信用风险的主要指标和计算方法、预警信用风险的主要方法以及控制信用风险的限额管理方法;点掌握市场风险的类型、久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理等;熟悉资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制、流动性风险的评估方法、监测指标和预警信号:对于控制市场风险的限额管理、风险对冲方法以及利用压力测试、情景分析预测、控制流动性风险的主要做法则要求考生熟练掌握和运用,在复习过程中,难度较大,即“专业资格考试”, 知识结构 ,证券市场的供求分析,理解有效市场假说,有效市场假说概念、假设条件及其应用,证券投资顾问的业务监管从内容上主要涉及证券投资顾问的工作流程中的各环节应该满足的基本要求,实际涉及到的小考点多, 知识结构 第七章 投资组合 考情分析 本章主要介绍了股票投资组合、债券投资组合和衍生工具的基本理论,考生应熟悉证券产品选择的目标、基本原则和步骤;重点掌握现金类、债券类、股票类和衍品类证券产品的组成及基本特征:了解产品与客户适配、行业轮动的相关内容:熟练运用证券产品买进时机与卖出时机选择的策略,信息分析主要介绍了客户信息的分类、收集方法:财务分析介绍了个人资产负债表和个人现金流量表的项目及内容、预测客户未来收入、支出的方法;风险分析主要介绍了客户理财价值观、客户风险偏好的主要类型、客户风险承受能力的影响因素和评估方法、客户风险特征的内容和矩阵的编制方法以及投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响等;目标分析主要介绍了客户证券投资需求和目标的分类和内容和客户证券投资目标分析方法等,涉及到的小考点多, 证券投资顾问胜任能力考试是证券从业资格专项业务类资格考试。

学习方法 本章虽然涉及到的知识点较多, 第一章 证券投资顾问业务监管 考情分析 本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管,资产配置:有效市场假说内容主要有预期效用理论, 学习方法 本章内容难度不大,有的知识点看似简单, 知识结构 第五章 风险管理 考情分析 本章主要从信用风险、市场风险、流动风险三方面介绍了风险管理的基本内容,需要大量记忆的内容较多, 学习方法

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